闵行企业超范围经营，如何调整公司管理制度？

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午后两点，闵行区某科技园区内的共享会议室里，阳光透过百叶窗在长桌上投下斑驳的光影。桌上摆着三杯冒着热气的茶，访谈本和录音笔静静躺在一边。窗外是园区里忙碌的景象，几辆印着企业LOGO的电动车穿梭而过，为这个略显严肃的对话添了几分烟火气。

访谈对象

- 陈教授：企业合规管理专家，上海某高校法学院副教授，语言严谨，善用比喻，偶尔穿插法律条文但总能解释透彻。

- 张总：闵行区某智能制造企业创始人，公司曾因超范围经营被警告，说话带点上海口音，务实直率，爱用我们当时后来发现这样的表述。

- 李经理：张总公司市场拓展负责人，制度调整后受益，语速快，爱用数据和具体案例，习惯把合规挂在嘴边。

访谈对话

访谈者：陈教授您好，张总，李经理，欢迎今天参加我们的访谈。最近闵行区不少企业因为超范围经营被监管部门提醒，我们想聊聊这个话题。先请陈教授从专业角度解释一下，什么是超范围经营？很多企业可能觉得多干点没事，但实际上风险在哪里？

陈教授：超范围经营，简单说就是企业登记的经营范围和实际开展的业务不一致。比如一家公司注册时写的是技术开发，结果实际开始做食品销售，这就超了。风险主要在法律层面，根据《市场主体登记管理条例》，超范围经营可能面临警告、罚款，严重的甚至吊销执照。合同效力也可能受影响，比如超范围签的合同，如果对方以超越经营范围为由主张无效，企业就亏大了。

张总（打断）：陈教授，这个我太有体会了！我们公司刚起步那会儿，注册的是智能装备研发，结果客户说你们能不能顺便帮我们装一下？想着都是制造业，就接了。后来被市场监管局查了，说安装服务没在经营范围里，给了个警告。当时真觉得冤枉，我们又不是故意的。

访谈者：张总，您当时为什么会觉得顺便接一下没问题呢？是没意识到风险，还是觉得小企业灵活点没关系？

张总：主要是没意识到啊！我们想着研发和安装差不多，都是跟机器打交道，哪知道法律上分这么细。而且小企业嘛，客户要什么就想满足什么，怕单子跑了。后来才知道，这叫超范围经营，不是小事。

李经理：对，我们之前也遇到过类似情况。有次客户要我们提供设备运维培训，但我们的经营范围里只有设备销售，差点签了合同。幸好法务部提前发现了，不然真要出问题。

访谈者：李经理，您提到法务部，那是不是说明企业内部管理上，对经营范围的把控很重要？

李经理：是啊，以前我们业务部门签合同，根本不看营业执照上的经营范围，觉得客户需要就做。后来出了那次培训的险情，公司才开始重视，把经营范围和业务审批流程绑定了。

访谈者：陈教授，从专业角度看，企业超范围经营，除了像张总说的没意识到，还有没有其他深层原因？

陈教授：有的。一方面是商事制度改革后，先照后证让企业注册门槛低了，但很多创业者对经营范围的理解还停留在写个大概就行；市场需求变化快，企业为了生存，会自然拓展业务，但管理制度没跟上，就容易超范围。还有，有些企业故意打擦边球，觉得监管部门查不到，这是侥幸心理。

张总：陈教授说得对，市场需求变化快这个太真实了！我们做智能装备的，客户一开始只要设备，后来要数据服务，再后来要整体解决方案，如果我们死守着研发销售，客户早就被别人抢走了。但问题是，怎么在满足客户需求和合规之间找平衡？

访谈者：张总，您提到满足客户需求和合规之间的平衡，这其实是很多企业面临的难题。那您后来是怎么调整的？有没有从管理制度上想办法？

张总：后来我们痛定思痛，开了好几次管理层会议。把营业执照上的经营范围赶紧变更了，把安装服务数据服务运维培训这些都加上。但光变更不行啊，关键是怎么避免以后再超范围。我们现在的做法是：业务部门接到新需求，先去法务部查经营范围，如果没有的，就先报给总经理，评估要不要变更经营范围，或者能不能用现有业务覆盖。如果必须新增，就走变更流程，大概15个工作日就能搞定。

李经理：我们公司现在用的是业务-法务-财务三重审批。业务部门提需求，法务部查合规，财务部评估成本和收益，三方都通过了才能签合同。这样虽然流程长了点，但确实避免了超范围经营的风险。而且，我们还会定期给业务部门做培训，让他们知道哪些业务能做，哪些不能，看到营业执照上的经营范围就知道边界在哪里。

访谈者：李经理，您提到定期培训，这个制度调整后，业务部门一开始会不会觉得麻烦？毕竟以前签合同可能很快，现在要经过多道流程。

李经理：肯定会啊！刚开始业务部门意见很大，说客户等不及流程太复杂。我们后来就跟他们算账：如果因为超范围经营被罚款，或者合同无效，损失比这点流程时间成本大多了。而且，我们做了一个经营范围清单，把能做的、不能做的、需要审批的都列出来，业务部门一看就明白，慢慢就习惯了。

访谈者：陈教授，从专业角度看，张总和李经理公司这些做法，是不是属于合规管理体系的一部分？还有哪些关键点是企业需要注意的？

陈教授：是的，他们做的这些就是合规管理的基础。一个完整的合规管理体系，至少要包括几个方面：一是事前预防，比如明确经营范围、建立业务审批流程、定期培训；二是事中控制，比如合同审查、业务台账记录；三是事后应对，比如风险发生后的整改、应急预案。还要注意动态调整，因为经营范围不是一成不变的，企业要根据业务发展及时变更，不能等到被查了才想起来。

张总：动态调整这个太重要了！我们上次变更经营范围，就是因为客户要拓展海外市场，需要进出口权，赶紧去加了。现在我们公司有个经营范围季度 review机制，每个季度末，业务部门、法务部、行政部一起坐下来，看看最近有没有新业务需求，经营范围是不是跟不上了，提前规划。

李经理：我们公司还做了一个风险预警清单，把常见的超范围经营风险点列出来，比如新业务类型客户特殊需求跨行业合作，每次遇到这些情况，业务部门就要主动触发合规审查。这样就从被动应对变成了主动防控。

访谈者：张总，您公司在调整管理制度时，有没有遇到什么阻力？比如老员工习惯了以前的模式，或者觉得没必要这么麻烦？

张总：阻力肯定有啊！比如我们公司的销售老王，干了十几年，客户资源广，以前签合同都是口头沟通，现在要他走流程，他一开始很不乐意，说我卖了这么多年货，还要你教我？后来我们总经理亲自跟他谈，拿之前被警告的例子说事，又给他看了风险预警清单，他才慢慢接受。现在他还成了合规宣传员，经常跟新员工说流程不是麻烦，是保护。

访谈者：李经理，您作为市场拓展负责人，制度调整后，对业务拓展有没有影响？比如会不会因为流程变长，错失一些机会？

李经理：确实有影响，但更多的是积极影响。以前我们为了抢客户，有时候会答应一些超出经营范围的需求，结果要么是签不了合同，要么是签了合同后续服务跟不上，客户投诉。现在流程虽然长，但每一单都合规，客户也更信任我们。而且，通过合规审查，我们还能发现一些伪需求，比如客户提的要求其实不符合行业规范，或者成本太高，避免了无效投入。从长远看，反而提升了业务质量。

访谈者：陈教授，从专业角度看，张总和李经理公司这些制度调整，效果怎么样？有没有数据可以体现？

陈教授：从他们刚才的描述看，效果是明显的。比如张总公司被警告后，建立了季度 review机制，之后再也没有因为超范围经营被监管部门处罚；李经理公司通过三重审批，合同无效率从之前的5%降到了0。这些数据说明，合规管理不是成本，而是投资。它能降低企业风险，提升信誉，甚至促进业务健康发展。

张总：是的，我们公司自从调整后，客户信任度明显提高了。以前客户会问你们真的能做安装吗？现在我们会主动把营业执照经营范围给他们看，客户反而更放心。而且，因为经营范围清晰了，我们招聘也更精准了，比如招安装工程师，就明确要求有相关经验，而不是像以前那样什么人都能来试试。

李经理：我们公司的市场拓展效率其实也提升了。以前业务部门总担心这个能不能做，现在有了经营范围清单和风险预警清单，他们能快速判断哪些业务能接，哪些不能，不用每次都问法务部。而且，合规审查也成了我们和客户沟通的一个亮点，很多客户会主动问你们的合规流程是怎样的，觉得我们专业、可靠。

访谈者：请三位给闵行区的其他企业一些建议，关于如何调整管理制度应对超范围经营问题。

陈教授：我的建议是三个明确：一是明确经营范围，不要怕麻烦，根据实际业务需求如实登记；二是明确审批流程，把合规审查嵌入业务全流程，而不是事后补救；三是明确责任分工，法务、业务、财务各司其职，谁签字谁负责。企业可以关注闵行区市场监管部门推出的合规指导清单，很多地方都有这样的服务，帮助企业规避风险。

张总：我建议小企业别学我们一开始想当然，创业之初就把经营范围想清楚，多咨询专业人士。如果实在不确定，宁可先不做，也别超范围。别把合规当成负担，它是帮企业排雷的，就像开车系安全带，麻烦但能救命。

李经理：我想说，合规和业务不是对立的，而是相辅相成的。把合规流程做顺了，业务部门反而更省心，客户也更信任。建议企业定期给员工做合规培训，让每个人都成为合规卫士，而不是靠法务部单打独斗。

访谈后的总结思考

访谈结束后，我整理着三位嘉宾的观点，脑海中浮现出合规与发展的辩证关系。张总从踩坑到补牢的经历，让我看到中小企业在灵活经营与合规要求之间的挣扎；李经理的三重审批和风险预警清单，则展现了制度落地的智慧；而陈教授的三个明确，则为企业管理提供了理论框架。

闵行区作为上海的创新热土，企业数量多、类型杂，超范围经营问题或许只是企业发展中的一个缩影，但它折射出的，是企业在快速变化的市场环境中，如何平衡短期利益与长期风险的核心命题。正如张总所说，流程不是麻烦，是保护，李经理也提到合规和业务相辅相成，这些观点都指向一个共识：合规不是发展的绊脚石，而是压舱石。

随着商事制度改革的深入，企业注册门槛越来越低，但市场对合规的要求却越来越高。对于闵行企业而言，与其被动应对监管，不如主动将合规融入管理制度，通过事前预防、事中控制、事后应对的全流程管理，把经营范围的边界变成业务拓展的底线。唯有如此，才能在激烈的市场竞争中行稳致远，真正实现从野蛮生长到规范发展的跨越。